繼11月26日晚中信證券、國信證券發布公告被證監會立案調查之后，海通證券11月27日晚間也公告稱，公司被證監會立案調查。另外，在證監會27日召開的例行新聞發布會上，近期網絡流傳的“取消證券公司自營股票每天凈買入要求”、“清理整頓涉嫌從事配資的私募資管產品”、“證券業協會叫停融資類收益互換”等三條消息均被證實。證監會27日還出臺九條“鐵律”規范發行審核權力。
三條監管傳言被證實
海通證券11月27日晚間發布公告稱，公司于11月26日收到中國證監會《調查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，根據《證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。海通證券表示，公司將全面配合中國證監會的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。
中國證監會新聞發言人張曉軍27日回應了近期市場熱點話題。張曉軍稱，近期網絡流傳的“券商自營盤凈買入限制取消”及“證券業協會叫停融資類收益互換”等三條消息屬實，證監會將進一步排查涉嫌配資的私募資管產品。
發行審核作為證監會最核心的權力，一直廣受詬病。證監會27日出臺九條“鐵律”規范發行審核權力。這份名為《關于進一步規范發行審核權力運行的若干意見》的文件，從發行條件、審核標準、辦理時限、疑難處理、預約接待、全程留痕、履職回避、發審委監督和違紀問責等九個方面進行了明確規定。
值得關注的是，意見明確建立限時辦理和督辦制度，在正常審核狀態下(因政策原因停發或調整的除外)，從受理到召開反饋會不超過45天，從發行人落實完反饋意見到召開初審會不超過20天，從發出發審會告知函到召開發審會不超過10天。
處罰7宗違法案件
針對注冊制改革的進展情況，中國證監會新聞發言人張曉軍27日說，推進股票發行注冊制改革的各項準備工作有序開展，證監會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關的配套規章和規則。
張曉軍27日還通報稱，證監會近日集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人(此三類人即為大股東)違法行為依法進行查處，并于日前對7宗涉嫌違法減持、短線交易和信息披露違法案件作出了行政處罰決定。對涉案當事人及相關責任人員罰款總計4328萬元。
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