滬指16日的大漲獨(dú)缺券商股的映襯，而它缺席的原因則在收盤后公布于眾。證監(jiān)會(huì)在當(dāng)天的例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，中信證券、海通證券、國泰君安證券存在違規(guī)問題，采取暫停融資融券賬戶三個(gè)月的處理。
證監(jiān)會(huì)在去年年底時(shí)對(duì)45家證券公司融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。證監(jiān)會(huì)表示，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體運(yùn)行平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時(shí)處分客戶擔(dān)保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個(gè)別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。
其中，中信證券、海通證券和國泰君安三家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
此外，招商證券、廣發(fā)證券被責(zé)令限期整改;安信證券、中投證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù);民生證券、廣州證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、銀河證券被施以警示處理。
與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)稱融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較高。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)守監(jiān)管底線，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，不得向證券資產(chǎn)低于50萬元的客戶融資融券。
■影響
昨券商股近全線下跌
16日，滬指大漲1.20% ，各權(quán)重板塊紛紛拉升指數(shù)，只有券商板塊整體下跌。A 股市場(chǎng)上的中信證券、海通證券當(dāng)天分別下跌1.38%和0.26% ，H股市場(chǎng)上的國泰君安證券下跌0.68% 。
英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄認(rèn)為，券商股短期內(nèi)會(huì)受到一定影響，但投資者也不必過于恐慌。上海大智慧股份有限公司執(zhí)行總裁洪榕認(rèn)為，前期券商股漲得太急太猛，后市券商股將分化，有的異軍突起，有的則會(huì)隨大流。還有觀點(diǎn)認(rèn)為，從中信證券、海通證券和招商證券本周的走勢(shì)來看，市場(chǎng)對(duì)負(fù)面消息已經(jīng)有了一定的預(yù)期，提前消化了利空，因此對(duì)下周的走勢(shì)影響不大。
從去年12月份的交易數(shù)據(jù)來看，A股市場(chǎng)交易量環(huán)比大增77%，單月增幅創(chuàng)歷史新高;融資融券余額單月增幅高達(dá)24.27%，月末余額首次突破萬億元大關(guān)。在A股市場(chǎng)不斷活躍的情況下，上市券商上個(gè)月的凈利潤環(huán)比增長43%，去年全年凈利同比增幅超過一倍。
不過，中信證券16日晚間公告，2015年1月13日至16日，大股東中國中信股份有限公司減持中信證券股份合計(jì)34813.17萬股，占公司總股本的3.16%。過去四個(gè)交易日，中信證券股價(jià)在31元～33元區(qū)間徘徊，據(jù)此估算，大股東此次套現(xiàn)資金超過100億元。上述減持完成后，中國中信股份有限公司仍為中信證券第一大股東。
分析人士認(rèn)為，券商股目前的估值偏高，后續(xù)走勢(shì)取決于資金面的偏好以及政策紅利轉(zhuǎn)化為業(yè)績(jī)的速度。
■探訪
島城已有券商提高開戶門檻
16日，證監(jiān)會(huì)再一次強(qiáng)調(diào)兩融業(yè)務(wù)開戶門檻為50萬元，這比島城券商普遍的開戶門檻要高出不少。不過，在證監(jiān)會(huì)的“高壓態(tài)勢(shì)”的影響下，已經(jīng)有島城券商將開戶門檻提升至50萬元。
“下班前剛剛接到了總部的通知，從下周一開始就提高門檻。”一家上市券商青島營業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“雖然可能影響到開戶數(shù)，但是這對(duì)于客戶和公司來說都是好事。一方面，讓風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶遠(yuǎn)離杠桿投資，能幫助他們減少風(fēng)險(xiǎn);另一方面，公司的總體經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也降了不少。而且長期來看還能讓股市從狂熱轉(zhuǎn)為理性，讓投資者從大膽轉(zhuǎn)為慎重。”
不過截至發(fā)稿時(shí)，島城大部分券商表示仍沒有接到總部提高門檻的通知，但是未來幾周上調(diào)的可能性很大，建議有開戶意向的投資者抓緊時(shí)間開戶。
如果股民在低門檻時(shí)開通了融資融券賬戶，那么賬戶會(huì)不會(huì)失效呢?一位券商人士表示，只要以前開了戶，哪怕現(xiàn)在賬戶上只有1萬元，也能繼續(xù)操作融資融券。他表示：“所謂50萬元的門檻是指客戶開戶時(shí)賬戶上需要有這么多的資產(chǎn)，它考核的時(shí)點(diǎn)指標(biāo)，所以只要開過戶了，以后就都可以操作兩融了。”
記者 李征
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