中國證監(jiān)會27日發(fā)布 《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》，以進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場投資者權(quán)益保護(hù)工作。辦法于3月29日起施行。
《實(shí)施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實(shí)施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章。
隨著行政和解制度確立，投資者尋求賠償又多了一條新路徑。
不過，要選擇行政和解，還需要滿足一系列條件。虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違法違規(guī)案件，在滿足四個條件時，可以選擇行政和解。
首先，證監(jiān)會正式立案，且經(jīng)過了必要的調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確;其次，采取行政和解方式執(zhí)法有利于減少爭議，穩(wěn)定和明確市場預(yù)期，恢復(fù)市場秩序;第三，行政相對人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法違規(guī)行為受到損失的投資者;最后，以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。
《實(shí)施辦法》規(guī)定，行政和解程序分為申請和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個環(huán)節(jié)。證監(jiān)會內(nèi)部由行政和解辦公室具體負(fù)責(zé)實(shí)施行政和解，與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨(dú)立。證監(jiān)會實(shí)施行政和解，遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國證監(jiān)會不得向行政相對人主動或者變相主動提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對人進(jìn)行行政和解。
在行政和解金的管理和使用方面，《實(shí)施辦法》規(guī)定，行政相對人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。行政相對人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會會同財政部另行制定。
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