證監(jiān)會新聞發(fā)言人8月初曾表示，證監(jiān)會將不斷加大對內(nèi)幕交易違法案件的處罰力度，對可能發(fā)生泄密的各個環(huán)節(jié)、各個領域進行嚴查，全方位打擊，不留死角。以從嚴處罰內(nèi)幕交易為抓手，凈化資本市場環(huán)境，讓內(nèi)幕交易無處遁形。
內(nèi)幕交易是預先知悉內(nèi)幕信息的人利用信息優(yōu)勢進行交易的行為，對其他不知道內(nèi)幕信息的市場參與者而言，顯失公平。內(nèi)幕交易行為破壞了證券期貨市場“三公”原則，踐踏了證券期貨市場賴以生存的誠信基礎，嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心，侵害了投資者利益。
今年以來，證監(jiān)會依法對內(nèi)幕交易中源協(xié)和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時代新材股票等20起違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，對1名法人、31名自然人進行行政處罰，罰沒款共計1636.85萬元。除此之外，還有7件案件正在履行事先告知程序。
1.利用新媒體泄露內(nèi)幕信息
曾經(jīng)的中信證券“醫(yī)藥一姐”張明芳因為“發(fā)微信”而被監(jiān)管層重罰。這是證監(jiān)會對通過自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為嚴厲打擊的一個案例。
2014年6月，中信證券首席醫(yī)藥行業(yè)分析師張明芳先后在其朋友圈和多個微信群里發(fā)布了一個關(guān)于麗珠集團的重大跟蹤消息：“麗珠集團將于下周二公布管理層限制性股票+期權(quán)方案：以2013年扣非凈利潤為基數(shù)，2014-2016年凈利潤同比增速分別不低于15%、20%、30%。”
“當事人作為從業(yè)超過十年的資深分析師，將刺探到的內(nèi)幕信息發(fā)布到15個微信群和朋友圈中，很快該信息截屏就在其他微信群傳開，傳播范圍極廣，影響極其惡劣。”
2.研究員、私募、 董秘一鍋端
證監(jiān)會今年公布的行政處罰書中，曝光了恒順眾昇(300208)的多起內(nèi)幕交易案。5名涉案人被行政處罰，盡管他們在內(nèi)幕交易中均未獲盈利。
2011年10月31日，由恒順眾昇等四家公司組成的聯(lián)合體中標印度尼西亞電廠項目。11月12日，恒順眾昇公告收購該煤礦項目。賈某某及時任恒順眾昇財務總監(jiān)兼董事會秘書王艷強等人，為該收購案的知情人。
2012年3月2日，時任東興證券研究所電力行業(yè)研究員李根，不僅將從王艷強處了解到的內(nèi)幕消息發(fā)送給了多個機構(gòu)和個人，還利用此信息在用其所控制的賬戶從2012年3月9日起，先后買入恒順眾昇股票合計93500股，隨后全部賣出。
另一位內(nèi)幕交易者曾軍，時任金中和投資管理有限公司CEO及投資總監(jiān)。在恒順眾昇收購印度尼西亞煤礦的過程中，曾軍曾向賈某某提供了投資建議，因此知悉恒順眾昇收購印度尼西亞相關(guān)煤礦的信息。2012年6月11日至11月1日，金中和西鼎賬戶、富錦6號賬戶分別兩次買入恒順眾昇股票。
證監(jiān)會認為，李根、金中和投資管理有限公司、曾軍均構(gòu)成內(nèi)幕交易，責令李根依法處理非法持有的股票，并罰款45萬元;對王艷強處以30萬元罰款;沒收金中和內(nèi)幕交易期間違法所得84萬元，并罰款252萬;對曾軍給予警告，并罰款30萬元。
3.用“軟權(quán)力”內(nèi)幕交易
中國證監(jiān)會工作人員劉書帆因涉嫌內(nèi)幕交易、受賄等犯罪，8月30日被依法采取刑事強制措施。劉書帆向社會公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。
劉書帆供述，2014年下半年利用職務便利，幫助某上市公司定向增發(fā)順利通過發(fā)審會，并幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并增長。劉書帆利用該公司定向增發(fā)的消息，向朋友李某借款1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內(nèi)幕消息，持續(xù)買入股票，非法獲利數(shù)百萬元。
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