渤海銀行寧波、長沙分行因賬戶管理違規(guī)等行為被罰超129萬元

信網(wǎng)6月25日訊 近日，渤海銀行股份有限公司寧波分行、長沙分行因多項違規(guī)行為，分別被監(jiān)管部門處罰。

甬銀罰決字〔2025〕10號行政處罰決定信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司寧波分行存在以下違法違規(guī)行為：違反賬戶管理規(guī)定； 違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定； 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 未按規(guī)定報送可疑交易報告。中國人民銀行寧波市分行對其處以警告并罰款62萬元。鹿某(時任渤海銀行股份有限公司寧波分行個人金融與財富管理部、 消費金融與信用卡部、 網(wǎng)絡金融部（合署）總經(jīng)理）對渤海銀行股份 有限公司以下行 為負有責任： 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被罰款1萬元。虞某燕（時任渤海銀行股份有限公司寧波分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）對渤海銀行股份有限公司以下行為負有責任： 未按規(guī)定報送可疑交易報告，被罰款1萬元。

湘銀罰決字〔2025〕7號行政處罰決定信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司長沙分行存在以下違法違規(guī)行為：違反賬戶管理規(guī)定；相關人員不具備反假專業(yè)能力；未按規(guī)定重新識別客戶；未采取有效的防范網(wǎng)絡侵入的技術措施。中國人民銀行湖南省分行對其處以警告，沒收違法所得101.2元，罰款67萬元。崔某（時任渤海銀行股份有限公司長沙分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）對渤海銀行股份有限公司長沙分行以下行為負有責任：未按規(guī)定重新識別客戶，被罰款3.9萬元。（信網(wǎng)記者）