證監會部署IPO欺詐發行專項執法 嚴懲包裝上市

證監會新聞發言人鄧舸24日表示，近日，證監會部署IPO欺詐發行及信披違法違規執法行動，證監會稽查部門對金融監管部門、交易所等線索渠道發現的第一批違法違規線索已經進入執法程序。

包裝上市屢禁不止

在IPO環節，包裝上市、虛假披露屢禁不止，一是發行人報送的信息存在虛假記載，包括虛造利潤;二是發行人報送的信息披露不準確，存在誤導性陳述;三是報送或披露的信息存在重大遺漏，包括未披露關聯關系、股權的重大變化、重大債務違約、對外擔保等;四是未按規定報送或披露信息未及時披露經營變化;五是保薦機構不盡責，專業把關不夠，保薦書存在虛假記載;六是會計師事務所等證券服務機構未勤勉盡責，存在虛假記載，誤導性陳述。

他表示，此次專項執法行動將全面覆蓋IPO的各個環節、覆蓋各類市場主體，同時覆蓋不披露、不及時披露、虛假披露等各種違法行為。執法行動過程中，證監會將組織多部門、多環節、多渠道，寬口徑、大范圍發現問題、移交案件，不放過任何一條違法線索及任何一家問題企業。

主要采取四類做法

據悉，此次執法行動在工作措施上，將主要采取四類做法：一是分類核查篩選，結合IPO質量抽查，針對信披風險較大企業集中展開線索篩查;二是強化常規問核，通過日常審核環節強化問核、從嚴把關，發現一起移交一起;三是熱點跟蹤發現線索，密切關注輿情，密切關注媒體對問題企業的報道揭露，追蹤挖掘各類造假線索;四是技術數據挖掘，廣泛搜集各類信息情報，通過稽查執法大數據系統和專門財務分析工具等進行數據挖掘，不放過任何疑點。

對重組公司展開檢查

證監會新聞發言人鄧舸24日對近期有媒體報道證監會將對在審并購重組項目進行全面復核一事進行了回應。

他表示，證監會正對部分已實施并購重組，但承諾完成比例低、媒體質疑較大的上市公司展開專項檢查，發現違法違規的，將發現一起查處一起。他同時強調，在并購重組過程中，財務顧問、審計、法律、評估等各項機構均需切實履行職責，維護投資者合法權益。

對3宗違法案作出處罰

證監會新聞發言人鄧舸24日表示，證監會近期對內幕交易、信息披露等3宗違法違規案件作出行政處罰。其中涉及內幕交易案2件、信息披露違法違規案1件。 (新財)