中信海通等7家券商被降級 正常業務不受影響

中國證監會15日發布2016年證券公司分類評價結果。中信證券、海通證券、國信證券等7家券商被降級，但正常業務不受影響。

根據證券公司分類監管規定，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2016年證券公司分類結果。

根據評價結果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券等7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查。根據相關規定，其中6家公司由去年AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。

“A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，因此，這意味著7家證券公司正常業務不受任何影響。”證監會新聞發言人鄧舸說。

證監會相關部門負責人也表示，7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規出現問題的客觀反映，相關公司整體運營仍處于正常范圍。

據介紹，證券公司分類評價工作每年進行一次，從2007年開始，今年已經是第十個年頭。十年來，不乏證券公司因違法違規行為導致分類評價結果下降的情況。

鄧舸說，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

據了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份。